Guía de control de terceros
Screening de sanciones: pasos y control.
El screening de sanciones compara los datos de una persona o empresa con listas de sanciones para detectar posibles coincidencias. Administrarlo requiere identificar al tercero, revisar la fuente y documentar qué se comprobó antes de tomar una decisión.
Una alerta abre una revisión; no confirma una sanción.
Abrir el buscador oficial de OFACLa búsqueda local de SancionCheck es una demostración. Para consultar registros, usa la fuente oficial.
Administración de screening de sanciones: cinco pasos
Este flujo resume las recomendaciones de la FAQ 5 de OFAC sobre posibles coincidencias. Adáptalo a los procedimientos de tu organización y al programa de sanciones que corresponda.
- 1. Identifica al tercero. Reúne nombre completo o razón social, alias y país. Cuando estén disponibles, añade documento de identidad, identificación tributaria, fecha de nacimiento o datos de registro de la empresa.
- 2. Identifica la lista y la fuente. Comprueba si la alerta corresponde a una lista de OFAC o a otra entidad. Las listas y los programas pueden tener restricciones distintas: no trates todas las alertas como si fueran iguales.
- 3. Compara el registro completo. Contrasta los datos del tercero con los identificadores del resultado oficial. Un nombre parecido por sí solo no basta para confirmar que se trata de la misma persona o empresa.
- 4. Resuelve o escala la coincidencia. Si faltan datos, solicita información adicional y remite el caso al responsable de cumplimiento. Para coincidencias probables, sigue los procedimientos internos y revisa las restricciones, autorizaciones o excepciones aplicables.
- 5. Conserva la evidencia. Guarda los pasos de revisión, los datos comparados y la información que sustentó la conclusión. OFAC recomienda conservar registros completos y precisos de la investigación de una posible coincidencia.
Qué anotar para que otra persona pueda revisar el caso
Como registro de trabajo, puedes usar estos campos. Es una ayuda para organizar la revisión, no un certificado ni un formato oficial de OFAC.
- Tercero y búsqueda: nombre o razón social, identificadores utilizados y fecha de consulta.
- Fuente y resultado: lista consultada, enlace al registro y datos que coinciden o difieren.
- Conclusión y responsable: coincidencia descartada, caso pendiente o coincidencia probable; motivo, información faltante y persona que revisó.
Preguntas frecuentes sobre screening de sanciones
¿Qué es el control de screening de sanciones?
Es la revisión del proceso de comparación con listas: qué datos se consultaron, en qué fuente, cómo se resolvió una alerta y qué evidencia respalda la conclusión. El resultado de una búsqueda es un punto de partida para esa revisión.
¿Un score alto confirma que un tercero está sancionado?
No. Una posible coincidencia debe evaluarse comparando el registro completo con los datos del tercero. OFAC recomienda revisar los identificadores disponibles y seguir los procedimientos de cumplimiento de la organización.
¿No encontrar un nombre permite aprobar cualquier operación?
No. La FAQ 5 de OFAC también contempla sanciones relacionadas con países, regiones, gobiernos o entidades no incluidas por nombre. La revisión debe considerar el programa aplicable y los demás controles de la organización.
¿Dónde puedo consultar y cómo reviso una coincidencia?
Consulta el buscador oficial de OFAC. Si tienes dudas sobre los identificadores, lee la guía de consulta por cédula o NIT; si ya recibiste una alerta, revisa la guía de posible coincidencia OFAC.