Listas restrictivas
Cómo verificar listas restrictivas en OFAC y ONU.
Para verificar listas restrictivas de un proveedor o cliente, abre el buscador oficial de OFAC y consulta por separado la lista consolidada de ONU. Busca el nombre completo o la razón social y compara la cédula, el NIT u otros datos de identificación cuando la ficha los incluya. Aquí tienes los enlaces oficiales, cinco pasos y cómo interpretar el resultado.
Consultar la lista oficial de OFACTambién puedes abrir la lista consolidada de ONU en español. La demostración de SancionCheck usa perfiles de muestra; no realiza una consulta a listas reales.
Cómo verificar listas restrictivas en 5 pasos
- Identifica a la contraparte. Reúne nombre completo o razón social, nombres anteriores o alias, país y documento de identidad o registro empresarial. Usa los identificadores que tengas para contrastar los resultados, no solo el nombre.
- Consulta OFAC. Busca en Sanctions List Search y abre la ficha completa de cada posible coincidencia. Anota la lista que originó el resultado: OFAC mantiene varias listas con restricciones diferentes, como explica su guía oficial de revisión de coincidencias.
- Consulta ONU por separado. Revisa la lista consolidada del Consejo de Seguridad, que distingue personas físicas y entidades. Si aparece un resultado, conserva su número de referencia y consulta la información del comité correspondiente.
- Contrasta los datos. Compara nombre, alias, documento, país, fecha de nacimiento o datos de la empresa, según estén disponibles. Un nombre parecido por sí solo no basta para concluir que es tu contraparte; la guía de OFAC indica revisar la información completa.
- Registra la revisión y el siguiente paso. Guarda la fuente, fecha, búsqueda y datos comparados. Si no puedes resolver la coincidencia con la información disponible, remítela al responsable de cumplimiento siguiendo el procedimiento de tu organización.
Cómo interpretar el resultado al verificar listas restrictivas
La consulta muestra coincidencias; la revisión determina qué datos corresponden a tu contraparte. Distingue estas tres situaciones antes de registrar una conclusión:
- No aparecen resultados. Registra la fuente y los términos usados. Ese resultado describe esa búsqueda: no significa que hayas revisado todas las listas ni equivale a una autorización para contratar.
- Aparece un nombre parecido. Abre la ficha completa y compara los identificadores disponibles. Un nombre similar puede ser un falso positivo; no lo registres como una coincidencia confirmada solo por el nombre.
- Coinciden varios datos o falta información. Documenta lo que coincide y lo que queda por aclarar. Sigue el procedimiento de tu organización y remite la duda al responsable de cumplimiento si no puedes resolver la identidad.
La guía oficial de OFAC para evaluar coincidencias explica cómo comparar la ficha completa y seguir los procedimientos de la organización. Para ampliar este paso, consulta qué revisar ante una posible coincidencia OFAC.
Qué evidencia guardar de la consulta
Esta lista de control te ayuda a reconstruir la revisión. La orientación de OFAC recomienda conservar registros completos y exactos de los pasos seguidos y de la información usada para evaluar una posible coincidencia.
- Identidad consultada: nombre o razón social, documento disponible y variantes utilizadas.
- Fuente y momento: enlace oficial, lista consultada, fecha y hora de la revisión.
- Resultado: ficha o referencia encontrada, o ausencia de resultados para los términos usados en esa fuente.
- Comparación: datos que coinciden, datos que difieren e información que aún falta.
- Seguimiento: quién revisó, conclusión documentada y a quién se remitió una duda pendiente.
Evita resumir todo como «aprobado» si quedan datos sin verificar. Para profundizar, lee qué hacer ante una posible coincidencia OFAC.
Preguntas frecuentes sobre verificar listas restrictivas
¿Dónde puedo verificar listas restrictivas?
Para OFAC, utiliza Sanctions List Search; para ONU, la lista consolidada del Consejo de Seguridad. Esta guía enlaza ambas fuentes. El alcance de tu revisión debe indicar qué listas consultaste; no presenta esas dos como todas las listas existentes.
¿Se puede verificar por cédula o NIT?
Los documentos ayudan a comparar la identidad cuando la ficha oficial incluye ese dato. No todas las entradas tienen todos los identificadores. Consulta la guía de consulta OFAC por cédula o NIT para conocer el uso y los límites del campo de identificación.
¿Qué hago si aparece el nombre de mi proveedor?
Abre la ficha y compara los datos disponibles antes de concluir que es la misma persona o empresa. Si siguen existiendo dudas, sigue el procedimiento de cumplimiento de tu organización y documenta la información pendiente.
¿No encontrar resultados significa que puedo contratar?
No es una aprobación automática. Documenta en qué fuente y con qué datos no encontraste resultados. OFAC explica que hay restricciones que pueden alcanzar a entidades no incluidas por nombre en sus listas; la revisión depende del caso y del procedimiento de tu organización.
¿La demostración de SancionCheck consulta estas listas?
No. Usa perfiles de muestra. Para una verificación real, abre las fuentes oficiales enlazadas y conserva tu propia evidencia de consulta.
Guías para continuar la revisión
Buscar sanciones por nombre · Organizar el screening de sanciones · Listas restrictivas y SAGRILAFT.